8月16日，中国证监会行政处罚决定书夸耀，朱澄清使用“鑫精深业”“朱澄清”证券账户在内幕信息明锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。终局拜谒终了时已沿途卖出，赚钱199.93万元。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据并决定：充公朱澄清作恶所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

　　证监会行政处罚决定书称，依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关联章程，证监会对朱澄清内幕交易广东国立科技股份有限公司(以下简称“国立科技”)股票行径进行了立案拜谒，并照章向当事东谈主呈报了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权力。应当事东谈主朱澄清的要求，证监会于2024年4月11日举行了听证会，听取了当事东谈主偏抓代理东谈主的述说和辩说。本案现已拜谒、办领路散。经查明，朱澄清存在以下作恶事实：

　　一、内幕信息的造成及公开经过

　　2019年启动，受海外场所与疫情的影响，国立科技所处行业发展受阻，筹谋出现耗费。2022年2月起，国立科技流动资金不及，通过经管办公楼等取得流动性防守出产筹谋。原本色法例东谈主邵某棠计算引入新的产业和名堂，同期但愿转让部分上市公司股权以弥补资金缺口。2022年头，倪某远为邵某棠先容名堂匡助国立科技转型作念新兴行业。

　　2022年4月，褚某凡创立了山东泉为新能源科技有限公司(以下简称山东泉为)，但愿收购一家上市公司作念新能源业务。蔡某东与陆某、褚某玲、褚某凡一家熟练，协助寻找合适的收购对象。

　　2022年8月10日傍边，蔡某东找到倪某远，暗示有买家念念收购上市公司作念新能源。倪某远扣问邵某棠是否有出售控股权的意愿，邵某棠暗示对新能源行业感趣味，不摈斥出售控股权。8月17日，倪某远向邵某棠先容了山东泉为，暗示不错通过受让部分上市公司股权后期再进行定增的样式进行谐和，邵某棠也念念以出让法例权的样式取得部分现款补上资金缺口，但愿去现场了解钞票质料。由于山东泉为厂房在成就中，倪某远建议同期去安徽华晟新能源科技有限公司(以下简称安徽华晟)参不雅，安徽华晟与山东泉为出产阵势一致。8月27日，倪某远给邵某棠发送信息扣问参不雅等事宜。9月13日，邵某棠、倪某远与蔡某东参不雅了安徽华晟。今日，三东谈主又赶赴山东泉为参不雅在建厂房。

　　2022年9月14日，邵某棠、倪某远、蔡某东以及国立科技董事洪某柱赶赴上海，参不雅了山东雅博科技股份有限公司(以下简称雅博科技)办公方位，后与褚某玲、褚某凡商谈了收购事宜。今日两边初步细目了邵某棠以出售一部分股权、再交付一部分股份表决权的样式将国立科技法例权转让给褚某凡方面，出售的股权比例为10%，价钱约为2亿元。两边还商定，国立科技先受让山东泉为25%股权，褚某凡方面取得国立科技法例权以后再将山东泉为装入上市公司，国立科技明天转型作念新能源。

　　2022年9月15日启动，蔡某东、陆某划分辩论中介机构进场遵法拜谒。9月19日至9月30日，中介机构先后到国立科技现场责任。9月23日，蔡某东、雅博科技副总司理缪某、许某计算去国立科技相通收购事宜。国立科技方面洪某柱、时任财务总监张某峰、时任董秘李某追究对接。9月30日，联系中介机构根据褚一凡方面的要求造成“股份转让条约-20220930(1)”“表决权转让条约-20220930(1)”“时刻点-GL.xlsx”等三份文献，由缪某发给蔡某东，蔡某东发给邵某棠，主要内容是国立科技第一大鼓吹东莞市永绿实业投资有限公司向褚某凡方面转让10%国立科技股权、交付12%国立科技股份表决权，以及股权转让各事项的时刻表。

　　2022年10月14日，泉为绿能投资(海南)有限公司注册成就，由褚某凡和王某划分出资70%、30%，动作收购国立科技股权的主体。10月24日，褚某凡和许某到国立科技，邵某棠与褚某凡就董监高安排以及过渡期责任安排达成一致，让讼师草拟最终条约。

　　2022年11月3日，国立科技停牌。11月9日，邵某棠与褚某凡缔结《股份转让条约》《表决权交付条约》。11月10日，国立科技发布股权转让暨本色法例东谈主变更公告并复牌。

　　国立科技股权转让暨本色法例东谈主变更事项属于《证券法》第八十条第二款第八项章程的要紧事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款章程的内幕信息。内幕信息造成于2022年9月14日，2022年11月10日公开。邵某棠、陆某、褚某玲、褚某凡、蔡某东、倪某远、缪某等为内幕信息知情东谈主，其中，邵某棠于2022年9月14日明察内幕信息。

　　二、朱澄清内幕交易“国立科技”情况

　　(一)朱澄清在内幕信息明锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠齐集战斗

　　朱澄清本色法例的深圳市巨大供应链工作有限公司、深圳市盐田港（000088）供应链有限公司、深圳市润茂商贸有限公司与国立科技有业务交易，朱澄清与内幕信息知情东谈主邵某棠齐集泛泛。2022年10月12日朱澄清与邵某棠共通话三次；10月13日，邵某棠约朱澄清碰面，暗示感谢朱澄清的帮衬，有善事情跟朱澄清共享；10月14日，两边通话一次；10月15日，两边在茶楼碰面。

　　(二)朱澄清本色法例使用证券账户的情况

　　“朱澄清”“深圳市鑫精深业汽车生意有限公司(以下简称鑫精深业)”账户划分于2016年5月30日和2021年9月7日在国信证券股份有限公司深圳深盐路证券营业部开立，“鑫精深业”证券账户由朱澄清安排其侄女朱晓阁开立，并将账户密码交给朱澄清使用，上述证券账户均由朱澄清方案交易。内幕信息明锐期内上述证券账户交易“国立科技”均由MAC地址为24XXXXX97的电脑下单操作，该MAC地址与朱澄清在鑫精深业办公方位保发大厦办公室的台式机一致。“鑫精深业”证券账户资金起原和去处均为朱澄清本色法例的公司，“朱澄清”证券账户资金起原去处主要为朱澄清本东谈主及家东谈主。

　　(三)涉案账户交易“国立科技”情况

　　朱澄清使用“鑫精深业”“朱澄清”证券账户在内幕信息明锐期内买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元。终局拜谒终了时已沿途卖出，赚钱199.93万元。

　　(四)朱澄清交易“国立科技”高度相等且无合贯通释

　　在邵某棠与褚某凡相通的基础上，许某2022年10月11日到国立科技再次相通收购的中枢要求，10月14日收购主体泉为绿能依然完成工商注册，本案内幕信息取得了进一步证据。2022年10月15日是周六，邵某棠与朱澄清碰面，二东谈主碰面后的第一个交易日(2022年10月17日)朱澄清即使用“鑫精深业”证券账户银证转入150万元，今日9：53启动使用“鑫精深业”“朱澄清”证券账户买入“国立科技”28.81万股，交易金额324.53万元。之后使用“鑫精深业”证券账户划分于2022年10月20日、10月24日银证转入100万元、230万元，划分于2022年10月21日、10月24日追加买入“国立科技”8.55万股、19.95万股，买入金额98.57万元、231.32万元。在内幕信息明锐期内，“鑫精深业”“朱澄清”证券账户交易“国立科技”的时刻、资金变化的时刻与本案内幕信息发展（300469）、变化的时刻、与朱澄清同内幕信息知情东谈主邵某棠齐集战斗的时刻高度吻合。同期存在突击转入资金、耗费卖出其它股票买入涉案股票、交易量放大等相等交易特征，且无合贯通释。

　　上述作恶事实，有国立科技的公告、联系银行账户和证券账户的交易记载、联系东谈主员扣问笔录、通话记载等凭据解说，足以认定。

　　证监会以为，朱澄清的上述行径违抗了《证券法》第五十三条第一款的章程，组成《证券法》第一百九十一条所述的内幕交易行径。

　　朱澄清偏抓代理东谈主在听证经过中，提倡如下辩说意见：第一，朱澄清和邵某棠之间的齐集系平淡业务相通，两边相通交流未波及本案内幕信息，不存在突击辩论、相等辩论的情况。第二，朱澄清交易“国立科技”无相等性和突击性，其买入“国立科技”的行径是永久关怀后基于其他联系利好音信并伙同个东谈主投资判断而作出的长线投资方案，买入的“国立科技”并非在内幕信息公开后立即卖出，不是为了诈欺内幕信息“快进快出”。第三，朱澄清过往投资作风多为“猛进大出”，本次交易“国立科技”的金额与其过往投资金额界限相符，不组成交易风气背离。第四，朱澄清使用“鑫精深业”证券账户的原因，并非突击转入资金用于内幕交易“国立科技”，而是因为其念念使用公司贷款资金炒股。第五，本案内幕信息对“国立科技”股价波动的影响进程有限，且终局朱澄清沿途卖出股票之时，波动情况早已不存在职何影响，朱澄清卖出股票的行径并未诈欺内幕信息。第六，邵某棠不存在向朱澄清夸耀内幕信息的动机和原理。第七，朱澄清在本案拜谒时候立场考究规则，其各实控公司均为社会经济作出了极大孝顺，恳请基于社会经济层面的磋商，拖沓本案的行政处罚株连。此外，朱澄清请求的证东谈主邵某棠暗示，2022年10月13日其与朱澄清微信说起的事项是对于园区入股事宜，与国立科技并购无关。

　　证监会以为：第一，朱澄清涉案交易行径宗旨相等。一是朱澄清交易“国立科技”的时刻及涉案账户资金变化的时刻与本案内幕信息发展变化的时刻、与朱澄清同内幕信息知情东谈主邵某棠齐集战斗的时刻高度吻合。二是涉案账户买入“国立科技”的交易量宗旨放大。“鑫精深业”证券账户2021年9月开立后仅交易过两只股票，划分为2021年12月13日买入100股“国立科技”，2022年3月21卖出；2022年8月11月买入“能源源”，8月25日卖出，买入金额约200万元。“朱澄清”证券账户自2020年以来仅2022年8月10日启动交易，参与了20只新股申购，仅交易了含“国立科技”在内的5只股票，“国立科技”之外的其他单只股票买入金额均只在100万元傍边。这次朱澄清使用“鑫精深业”“朱澄清”证券账户买入“国立科技”共654.43万元，交易量宗旨放大。三是耗费卖出其他股票况且诈欺贷款资金买入“国立科技”，买入意愿激烈。“朱澄清”证券账户于2022年10月17日耗费卖出“广安爱众（600979）”“吉鑫科技（601218）”后买入“国立科技”，耗费股票为2022年8月16、17日单笔买入，两只股票耗费均在20%以上。同期，朱澄清逃匿银行对贷款资金专项使用的监管要求，借由多个银行账户将资金转入“鑫精深业”账户，诈欺公司贷款资金交易“国立科技”，买入意愿激烈。

　　第二，朱澄清在内幕信息明锐期内与内幕信息知情东谈主邵某棠有通信齐集和碰面战斗，具有获取内幕信息的途径，在内幕信息造成后、公开前，存在买入“国立科技”的行径，且联系交易宗旨相等，其提供的凭据、证据以及证东谈主在听证会上的作证不及以解释其交易的相等性，不行捣毁其内幕交易。证监会认定其组成内幕交易有充分的事实和法律依据。

　　第三，本案内幕信息对“国立科技”价钱的影响进程以及朱澄清终末卖出时点，与认定其内幕交易行径无关。

　　第四，证监会在量罚时已充分磋商当事东谈主作恶行径的事实、性质、情节及社会危害进程，对当事东谈主的处罚幅度合适。

　　综上，证监会对朱澄清的辩说意见不予接受。

　　根据当事东谈主作恶行径的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条的章程，证监会决定：

　　充公朱澄清作恶所得199.93万元，并处以399.86万元的罚金。

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