网易财经8月16日讯 中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同主宰“镇海股份（603637）”“好意思芝股份（002856）”“华体科技（603679）”“日盈电子（603286）”等4只股票交游价钱和交游量，整个赢利24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同罪犯算作，充公罪犯所得24,053,060.83元，其中，由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　中国证监会行政处罚决定书（冯越峰、宋晓平）

　　当事东谈主:冯越峰,男,1984年11月降生,住址:上海市。

　　宋晓平,男,1979年4月降生,住址:浙江省杭州市西湖区。

　　依据2005年矫正的《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的筹划法例,我会对冯越峰、宋晓平主宰证券阛阓的算作进行了立案造访、审理,并照章向当事东谈方针告了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东谈主照章享有的权益。应当事东谈主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰过头代理东谈主的讲述和谈论。宋晓平未建议讲述、谈论宗旨,也未要求听证。本案现已造访、审理闭幕。

　　经查明,冯越峰、宋晓平存在以下罪犯事实:

　　一、冯越峰、宋晓平结尾使用证券账户的情况

　　根据冯越峰自认、他东谈主指认、资金关联情况、交游结尾关联、筹划电子根据等根据,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰本体结尾使用包括本东谈主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。

　　根据他东谈主指认、资金关联情况、交游结尾关联、筹划电子根据等根据,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平结尾使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。

　　二、冯越峰、宋晓平主宰“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况

　　2017年间,冯越峰长期吩咐交游员佩带电脑前去宋晓平办公款式办公,交游员在宋晓平办公款式办公技艺,鉴别听从冯越峰、宋晓平的提示下单交游。宋晓平过头职工曾经在冯越峰办公款式下单交游。

　　根据筹划东谈主员盘问笔录、QQ聊天记载、筹划统计表、证券账户交游活水等根据,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过汇注资金上风绽开交易、在我方本体结尾的账户之间进行证券交游(以下简称洗售交游)等妙技,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝艰涩假想工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的交游价钱和交游量,主宰证券阛阓。

　　(一)主宰“镇海股份”的情况

　　2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过汇注资金上风绽开交易、洗售交游等妙技主宰“镇海股份”。上述技艺,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初握有“镇海股份”0股,期末握有500股。

　　上述技艺,“镇海股份”共有138个交游日,两账户组在其中的107个交游日参与交游,占技艺该股交游日总和的77.54%。两账户组申买量名按次一的有42个交游日,占技艺该股交游日总和的30.43%,买成交量名按次一的有40个交游日,占技艺该股交游日总和的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为9.04%,其中,跨越20%的有11个交游日,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量名按次一的有40个交游日,占技艺该股交游日总和的28.99%,卖成交量名按次一的有41个交游日,占技艺该股交游日总和的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为7.46%,其中,跨越20%的有12个交游日,2017年7月31日占比最高,达49.30%。

　　上述技艺,两账户组在绽开竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组绽开竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时阛阓成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有24个交游日。

　　上述技艺,两账户组屡次实施盘中拉抬算作。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在13个交游日内存在20次显著拉抬算作。

　　上述技艺,冯越峰账户组存在洗售交游的交游日共计24个,占技艺该股交游日总和的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时阛阓成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售交游成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有18个交游日,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。

　　上述技艺,宋晓平账户组存在洗售的交游日共计17个,占技艺该股交游日总和的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时阛阓成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有4个交游日,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。

　　2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一交游日收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初高潮-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。主宰技艺,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初高潮5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。

　　经盘算,两账户组主宰“镇海股份”失掉33,568,490.41元。

　　(二)主宰“好意思芝股份”的情况

　　2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过汇注资金上风绽开交易、洗售交游等妙技主宰“好意思芝股份”。上述技艺,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初握有“好意思芝股份”0股,期末握有600股。

　　上述技艺,“好意思芝股份”共有57个交游日,两账户组共计51个交游日参与交游“好意思芝股份”,占技艺该股交游日总和的89.47%。两账户组申买量名按次一的有27个交游日,占技艺该股交游日总和的47.39%,买成交量名按次一的有30个交游日,占技艺该股交游日总和的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值8.39%,其中,跨越20%的有5个交游日,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量名按次一的有26个交游日,卖成交量名按次一的有26个交游日,均占技艺该股交游日总和的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为6.83%,其中,跨越20%的有3个交游日,2017年6月7日占比最高,达23.87%。

　　上述技艺,两账户组在绽开竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组绽开竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时阛阓成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有9个交游日。

　　上述技艺,两账户组屡次实施盘中拉抬算作。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在15个交游日内存在27次显著拉抬算作。

　　上述技艺,冯越峰账户组存在洗售交游的交游日共计17个,占技艺该股交游日总和的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时阛阓成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售交游成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有10个交游日,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。

　　上述技艺,宋晓平账户组存在洗售的交游日共计18个,占技艺该股交游日总和的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时阛阓成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例跨越10%的有6个交游日,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。

　　2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一交游日收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初高潮-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。主宰技艺,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初高潮13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。

　　经盘算,两账户组主宰“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元。

　　(三)主宰“华体科技”的情况

　　2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组汇注资金上风绽开交易,主宰“华体科技”。上述技艺,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初握有“华体科技”0股,期末握有200股。

　　上述技艺,“华体科技”共有23个交游日,两账户组在一皆23个交游日均参与了交游,占技艺该股交游日总和的100%。两账户组申买量名按次一的有17个交游日,买成交量名按次一的有17个交游日,均占技艺该股交游日总和的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为18.41%,其中,跨越20%的有7个交游日,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量名按次一的有12个交游日,占技艺该股交游日总和的52.17%,卖成交量名按次一的有14个交游日,占技艺该股交游日总和的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.81%,其中,跨越20%的有6个交游日,2017年7月27日占比最高,达41.67%。

　　上述技艺,两账户组在绽开竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组绽开竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时阛阓成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有8个交游日。

　　上述技艺,两账户组屡次实施盘中拉抬算作。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在14个交游日内存在27次显著拉抬算作。

　　2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一交游日收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初高潮15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。主宰技艺,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初高潮56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。

　　经盘算,两账户组主宰“华体科技”赢利8,465,119.32元。

　　(四)主宰“日盈电子”的情况

　　2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组汇注资金上风绽开交易,主宰“日盈电子”。上述技艺,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初握有“日盈电子”0股,期末握有2,800股。

　　上述技艺,“日盈电子”共有24个交游日,两账户组在一皆24个交游日均参与交游,占技艺该股交游日总和的100%。两账户组申买量名按次一的有18个交游日,占技艺该股交游日总和的75%,买成交量名按次一的有20个交游日,占技艺该股交游日总和的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为13.01%,其中,跨越20%的有4个交游日,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量名按次一的有17个交游日,占技艺该股交游日总和的70.83%,卖成交量名按次一的有19个交游日,占技艺该股交游日总和的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售交游量和两边之间相互交游量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.39%,其中,跨越20%的有4个交游日,2017年9月15日占比最高,达36.56%。

　　上述技艺,两账户组在绽开竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组绽开竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时阛阓成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有5个交游日。

　　上述技艺,两账户组屡次实施盘中拉抬算作。以“时段内股价涨幅跨越2%且买入成交占比跨越20%”为筛查要求,两账户组在12个交游日内存在27次显著拉抬算作。

　　2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一交游日收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初高潮18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。主宰技艺,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初高潮35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。

　　经盘算,两账户组主宰“日盈电子”赢利6,808,105.36元。

　　综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓平鉴别结尾使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同主宰“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票交游价钱和交游量。冯越峰、宋晓平主宰“镇海股份”失掉33,568,490.41元,主宰“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元,主宰“华体科技”赢利8,465,119.32元,主宰“日盈电子”赢利6,808,105.36元,以上整个赢利24,053,060.83元。

　　上述罪犯事实,有筹划东谈主员盘问笔录、筹划电子报表、QQ聊天记载、证券账户尊府及交游活水、证券账户交游结尾信息、银行账户尊府、证券交游所提供的交游数据等根据讲解,足以认定。

　　冯越峰、宋晓平的上述算作违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的法例,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主宰证券阛阓算作。

　　在听证流程中,冯越峰建议如下谈论宗旨:

　　第一,在账户结尾关系方面,冯越峰未结尾“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。

　　第二,在同谋主宰认定方面,冯越峰未与宋晓平同谋主宰,仅凭交游员徐某的盘问笔录认定同谋,根据不及。

　　第三,在罪犯所得盘算方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。

　　第四,本案一经跨越行政处罚时效。冯越峰涉案算作握续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案造访期间为2019年11月8日和2021年5月19日,已跨越2年的行政处罚时效。

　　第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,罪犯情节细小且积极互助造访。

　　综上,冯越峰请求减弱处罚。

　　经复核,我会对冯越峰的宗旨不予接收,主要原理如下:

　　第一,本案认定冯越峰结尾使用账户组,系玄虚冯越峰自认、交游员和配资中介等指认、交游员手机中的电子报表、资金关联和交游结尾关联等根据维度玄虚认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面根据给以讲解,足以认定筹划证券账户由冯越峰结尾使用。

　　第二,冯越峰与宋晓平同谋主宰的事实明晰、根据充分。冯越峰及交游员的盘问笔录、交游员的QQ聊天记载、账户交游汇总表等根据,以及两边相互交游和相互互助在盘中拉抬股价的情况,足以讲解两边存在同谋主宰。

　　第三,本案未跨越行政处罚时效。冯越峰的涉案算作发生在2017年3月20日至10月11日,该罪犯算作具有绽开性。我会于2019年5月14日向当事东谈主投递《造访文书书》,上述罪犯算作仍在行政处罚时效之内。

　　第四,主宰多只股票的罪犯所得不应盈亏相抵。屡次、主宰多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、主宰单只股票更严重,淌若将多个主宰算作的罪犯所得盈亏相抵,畸形于用失掉的罪犯算作去对消、减弱盈利的罪犯算作,不成正确反应算作东谈主罪犯算作的严重进程。

　　第五,本案量罚符合。冯越峰曾于2016年3月因参与主宰阛阓被我会行政处罚。本案量罚已玄虚议论冯越峰罪犯算作的事实、性质、情节与社会危害进程。

　　根据当事东谈主罪犯算作的事实、性质、情节与社会危害进程,依据2005年《证券法》第二百零三条的法例,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同罪犯算作,充公罪犯所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内云开体育,将罚金汇交中国证券监督处分委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该活动直上缴国库,并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督处分委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主淌若对本处罚决定造反,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会苦求行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺,上述决定不住手本质。